執行体制を記載した書面
業務執行体制を記載した書面とは、その名の通り、投資助言代理業を営む組織の業務執行体制を記載した書面になります。業務執行体制を記載した書面には会社の業務分掌（組織図）と役員や重要な使用人の経歴などを記載します。
また、業務内容には以下の項目を取り扱っている部署が明確にわかるように作成します。ただし、投資助言代理業は人的構成については要求されていないので該当しない項目が出ることもあります。
業務方法書にて規定することが必須の事項については業務執行体制を記載した書面への記載も必須です。業務方法書の内容と食い違いの無いように作成する必要があります。
- 営業・企画
- 売買管理・顧客管理
- 顧客情報管理
- 帳簿書類・報告書の作成、管理
- 電算システム管理
- ディスクロージャー
- 社内教育・研修
- 苦情・紛争処理
- 広告審査
- リスク管理
- 内部監査
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HIKE行政書士法人（ハイクギョウセイショシホウジン）
担当行政書士：石橋 俊之
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